Reprezentantul brokerilor din România, care ar trebui să apere interesele acestei bresle și să negocieze cu autoritățile statului este un adevărat abonat la amenzi, Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) depistând periodic încălcări ale legii comise de Dan Paul.
Potrivit unui raport de presă ASF, transmis cotidianului național „România liberă”, în luna martie a acestui an, Consiliul ASF a decis amendarea firmei președintelui Asociației Brokerilor, Dan Paul, S.S.I.F. Finaco Securities S.A..
Neregulile constatate
„Ca urmare a valorificării rezultatelor unui control periodic, au fost dispuse următoarele sancțiuni:
• sancționarea cu avertisment a S.S.I.F. Finaco Securities S.A.;
• sancționarea cu amendă în cuantum de 2.550 lei a domnului Paul Dan Viorel – Președinte C.A./Director general;
• sancționarea cu amendă în cuantum de 1.650 lei a domnului Bulimente Mario Paul – Director adjunct;
• sancționarea cu amendă în cuantum de 2.400 lei a doamnei Ghinea Maria și a domnului Cristian Gheorghe Iacob – membri în Comitetul de Audit;
• sancționarea cu avertisment a domnului Ioan Nicolae Goldberger și a domnului Virgil Aldea – membri C.A.
Principalele deficiențe constatate au vizat aspecte de natură organizatorică, aspecte referitoare la activitatea comitetului de audit, precum și la evaluarea planului pentru asigurarea continuităţii activităţii şi pentru situaţiile de urgenţă.
Totodată, în sarcina societății a fost impus un plan de măsuri pentru remedierea unor situații identificate și mitigarea unor riscuri”, se arată în raportul de presă al ASF.
Alte amenzi pentru Dan Paul
În anul 2020, ASF a trimis un comunicat de presă în care relata că directorul SSIF Financo Securities, Dan Viorel Paul, a primit o amendă pentru nerespectarea condițiilor ce trebuie menținute pe perioada autorizației de funcționare.
Directorul general al SSIF Finaco Securities, Dan Viorel Paul, a fost amendat de către ASF cu 1.000 lei pentru nerespectarea condiţiilor iniţiale ce trebuie menţinute pe perioada autorizaţiei de funcţionare şi încălcarea prevederilor privind înregistrarea la ONRC a componenţei Consiliului de Administraţie anterior autorizării, potrivit unui comunicat al instituţiei.
„Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară a decis, în şedinţa din data de 19 august 2020, sancţionarea domnului Dan Viorel Paul, în calitate de Director general al S.S.I.F. Finaco Securities S.A. cu amendă în cuantum de 1.000 lei pentru nerespectarea condiţiilor iniţiale ce trebuie menţinute pe toată perioada autorizaţiei de funcţionare şi încălcarea prevederilor privind înregistrarea la ONRC a componenţei Consiliului de Administraţie anterior autorizării de către A.S.F”, se preciza în comunicatul ASF.
SSIF Financo Securities a mai primit amendă și în anul 2019.
Atunci, firma deținută de Dan Paul a primit avertisment în urma controlului periodic, derulat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF).
Avertismente au primit Dan Paul, în calitate de Director General al S.S.I.F. Finaco Securities, Goldberger Ioan Nicolae, în calitate de Director General Adjunct, Chiorean Daniel, în calitate de ofițer de conformitate, singura amendă dată de Autoritate la acest broker fiind de 1000 de lei, către Șatran Andi, în calitate de ofițer de conformitate.
ASF a obligat Finaco să implementeze măsurile de remediere cuprinse în cadrul planului de măsuri, în termen de 90 de zile calendaristice.
În ceea ce îi privește pe Dan Paul și pe Goldberger Ioan Nicolae, Autoritatea i-a considerat responsabili pentru că nu au desemnat o persoană responsabilă cu arhiva, încălcându-se prevederile art. 16 alin. (1) din Norma nr. 33/2017.
De asemenea, societatea nu a făcut demersurile obținerii avizelor din partea Arhivelor Naționale, încălcându-se prevederile art. 17 alin. (1) din Norma nr. 33/2017, conform ASF.
Se vrea șef la BVB
Dan Paul a ocupat funcția de vicepreședinte al Consiliului de Administrație (CA) al Bursei de Valori București S.A. și, potrivit informațiilor obținute de publicația noastră de la surse de pe piața de capital, are de mulți ani ca obiectiv obținerea funcției de director general al BVB.
Astfel s-ar explica și apropierea sa de fostul ministru de finanțe Bogdan Drăgoi, după cum ne-au explicat aceleași surse.
Așa cum a arătat „România liberă”, Bogdan Drăgoi și apropiați ai săi fac legea în present la Bursa de Valori București S.A. prin puterea decizională deținută de trei SIF-uri, acționare la BVB, unde fostul ministru de finanțe are o puternică influență.
Anul trecut, Dan Paul declara că ASF este un partener al brokerilor, dar Autoritatea trebuie să înţeleagă că întregul său buget este format din taxele plătite de piaţă.
„ASF, braţul înarmat al statului, supraveghetorul pieţei, trebuie să respecte brokerii, piaţa. Trebuie să o ajute, pentru că de aici îşi trage existenţa. Dacă brokerii nu ar exista, piaţa de capital nu ar exista”, afirma Dan Paul, citat de Bursa.
Urmărește România Liberă pe Twitter, Facebook și Google News!
